红星资本局7月1日消息，近日，全国股转公司的一份自律监管决定书显示，一位2001年出生的投资者因参与了新三板股价的拉抬，违反了相关规定，被全国股转公司限制交易三个月，且记入诚信档案。

据自律监管书，该00后吴某有以下违规事实：2022年2月25日至2024年2月29日，吴某账户及与其涉嫌关联的账户在交易全国中小企业股份转让系统挂牌股票“瑞尔康”（证券代码：839881）的过程中，与固定的或涉嫌关联的证券账户之间大量或频繁反向交易，且以明显偏离行情揭示的最近成交价的价格申报并成交，严重影响了股票成交价。

其间，“瑞尔康”收盘价由0.5元上涨至最高115元，相关账户成交占比为99.63%。

全国股转公司表示，上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统股票交易规则》第一百零三条第一款第（二）项“单个证券账户，或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或频繁进行反向交易”、第（三）项“单个证券账户，或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户，大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该股票行情揭示的最近成交价”、第（九）项“申报或成交行为造成市场价格异常或秩序混乱”的规定。

鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.1条、《全国中小企业股份转让系统股票交易规则》第一百零九条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分》第十五条、第十七条的规定，全国股转公司作出如下决定：

对吴某采取限制证券账户交易的自律监管措施。限制证券账户交易期为三个月，自2024年6月25日至2024年9月24日。对于上述自律监管措施，全国股转公司将记入诚信档案。

值得注意的是，全国股转公司就“瑞尔康”股价被拉抬一事，共出具了16份自律监管决定书。其中除了吴某外，还有90后李某等，一共涉及8名个人投资者，以及其他公司或者数个私募产品。上述投资者均被全国股转公司限制交易三个月，且记入诚信档案。

编辑 邓凌瑶 综合自券商中国

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